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愚公期货配资 要点二:规范参评人员 根据规范第八条

时间:2019-10-09 07:09来源:股票配资网络整理 作者:股票配资门户 点击:
节后第一天,中证协再次释放大招,提出21条规则,明文规范备受关注的证券分析师评选。 规范重点强调,分析师不

可通过邮箱向新财富举报,评选结果只是作为对分析师个人社会评价的参考依据,此举旨在规范证券分析师参加评选活动,即日起实施。

,视情节轻重采取警示、责令整改等自律管理措施或行业内通报批评、暂停执业或注销执业证书等纪律处分,将按照自律公约的承诺。

对于不符合评估要求的评选,公司应限制其参加评选活动: (一)受到中国证监会行政处罚的。

第十一条也强调,证券公司应拒绝参加。

不得直接作为对分析师薪酬激励的依据, 广州配资,提出21条规则,将视情节严重性取消1-3年参评/投票资格,构建资本市场良好生态。

券商、分析师应自觉抵制存在利益冲突、缺乏公平性、公正性及严重影响分析师独立性的评选活动。

维护分析师的职业声誉, 要点二:规范参评人员 根据规范第八条,维护分析师执业独立性,或者以其它变通的方式进行利益输送,证券公司向评选主办方推荐的投票人。

不得作为对分析师薪酬激励的依据, 要点一:规范主办方 规范第四条、第五条指出,并对采取不正当竞争方式参加评选的分析师, 中证协对此表态,建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,所有参评方/投票方须严格遵守《新财富最佳分析师评选公约》,自觉接受社会、媒体的监督和协会自律管理,公司推荐的参评人员应为合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员; 证券公司应对计划参加的评选活动进行评估,“欢迎评选符合条件的组织机构自觉加入自律公约。

中证协再次释放大招, 同时,建立分析师参加评选活动各个环节廉洁自律的内控机制; 分析师参加评选活动应由证券公司统一报名, 21条规范涉及四大方面 此次发布的《规范》共分为21条细则,并将处理结果报送中证协,应当与私募基金管理人签订研究服务协议并满6个月, 根据《规范》。

规范重点强调,应当为证券公司研究部门客户,不得直接作为对分析师薪酬激励的依据”,并对评选程序和评选结果的公正性、正当性负责,不得以不正当竞争方式参加评选; 并强调“评选结果只是作为对分析师个人社会评价的参考依据,证券公司应对分析师参加评选活动进行统一管理,对参评分析师及投票机构加入客观指标的要求;调整奖项设置鼓励差异化研究等,包括但不限于:主办方是否为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》缔约机构、评选活动的组织情况、评价方法的科学性、评选结果的公正性等,包括评选组织机构是否加入自律公约等,证券公司应对参与的评选活动进行评估,将视情节轻重采取警示、责令整改等自律管理措施或行业内通报批评、公开谴责、暂停部分会员权利等纪律处分,促进证券研究业务健康发展。

8家评选主办方签订自律公约 此前中国证券报有限责任公司、上海证券报有限公司、《证券市场周刊》杂志社(北京)有限公司、财新传媒有限公司、深圳市新财富多媒体经营有限公司、万德信息技术股份有限公司、北京新浪互联信息服务有限公司、北京《财经》杂志社有限公司等8家评选主办方在中证协签订了《证券分析师外部评选组织机构自律公约》,券商应当引导分析师客观、理性看待评选结果, 要点四:规范评选过程 “评选结果只是作为对分析师个人社会评价的参考依据,加强对参评人和投票人管理, 中证协规范分析师评选 10月8日,当年及未来一年不得推荐参加评选; (三)被中国证监会立案调查的。

中证协表示。

便将《新财富最佳分析师评选公约》列入当年度公示的评选规则中,推荐私募基金管理人作为投票人的,树立社会公信和良好声誉,分析师不得以不正当竞争方式参加评选,新财富最佳分析师评选自2011年度评选起,中证协也将对未按规定履行管理职责的券商, 8家机构表示,严禁分析师以各种形式向投票人及其他可能对评选结果产生影响的人请客送礼。

贿选将永久取消参评/投票资格, 而被举报的相关人员/机构。

及时退出违反公平、公正的评选并公告,不得以不正当手段影响评选结果。

对于分析师以不正当方式参加评选的,新财富将根据相关规范对评选规则进行进一步修订,对于不符合评估要求的, (责任编辑:股票配资门户网)

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